سياسة تضارب المصالح

Products and Services

وفقًا لمتطلبات MiFID ، هيئة توجية اسواق الاداوات المالية بحيث والتي من متطلباتها ان نقوم نحن في آكسيس كابيتل بتزويدك بموجز لبنود سياسة تضارب المصالح.

وفقًا للمبدأ الثامن من مبادئ FCA هيئة السلوك المالي للمؤسسات " حيث يجب على الشركة إدارة تضارب المصالح بشكل عادل ، سواء بين نفسها وعملائها وبين عميل وعميل آخر". أيضًا ، يجب أن يضمن AxCap247 أكسيس كابيتل وكذلك يجب ان نضمن التواصل الفعال مع جميع عملائنا ، بما في ذلك تزويدهم بنتائج أبحاثنا المالية والاستثمارية ، بشكل وعادل وخالي من العبارات المضللة.

عندما لا نعتبر نحن في أكسيس كابيتل ان الترتيبيات المتخدة غير كافية لإدارة تعارض في المصالح في وقت معين ، فسوف نعلمك بطبيعة تفاصيل النزاع حتى يتسنى لك اتخاذ القرار وكيفية المتابعة.

تشاينيز وول

في آكسيس كابيتل يقوم فريقنا المتخصص في البحوث الاستثمارية من قبل محللينا وخبرائنا . كل توصية بحثية تحدد بوضوح من هو المحلل المالي الذي أعدها. يمكن أن يخضع محللوننا لضغوط من شأنها أن تؤثر سلبًا على قدرتهم على تقديم آراء غير متحيزة بشأن الاستثمارات ، أو ان يكون توقيت نشر البحوث غير مناسب ، وبالتالي فإن السياسات والإجراءات الواردة أدناه مصممة لتحديد وتقليل وإدارة ومراقبة مثل هذه التعارضات المحتملة.

يتم فصل موظفي تمويل الشركات او شركات الوساطة لدينا عن بقية الشركة وفق اجراءات ال "تشاينيز وول " الرسمية لتمنع تسريب المعلومات السرية إلى بقية منسوبي الشركة. في حين يتم تطبيق "تشاينيز وول " والإجراءات الداخلية الأخرى لمنع الأشخاص من الوصول غير السليم إلى محتوى أو التوصيات الاستثمارية أو التأثير على المحلل نفسة ، يجب أن يدرك المستثمرون أن AxCap247 آكسيس كابيتل قد يكون هناك تضارب فعلي أو محتمل في المصالح يمكن أن يؤثر على الموضوعية والاستقلالية وحيادية التوصيات . بشكل عام ، يتم الاحتفاظ بالمعلومات السرية الخاصة بشركة ما بواسطة موظفي تمويل الشركات أو وساطة الشركات خلف "تشاينيز وول " ، ولن يكون محللي الاستثمار لدينا على دراية كاملة بهذه المعلومات وقد يواصلون نشر توصيات البحوث الخاصة بهم دون ان تؤثر على نتائجهم هذه المعلومات اذا تمت اتاحتها للجميع .

ومع ذلك ، فمن وقت لآخر سيتم تطبيق "تشاينيز وول " على محللي الاستثمار لدينا لغايات الحفاظ على شفافية وحيادية التوصيات التي يتم منحها لإدارات "تمويل الشركات" أو "وساطة الشركات" ؛ هذه هي عملية خاضعة للرقابة وموثقة بالكامل تتطلب موافقة مسبقة من الإدارة والامتثال.

للتأكد من أن شركة آكسيس كابيتل وشركائها لا يقومون بنشر التوصيات قبل التأكد بان هناك فرصة لعملائنا للاستفادة من الفرصة الاستثمارية الموصى بها ، كما تجدر الاشارة بانة يتم فصل قسم البحث عن قسم الوساطة المالية ولا يستطيع قسم الوساطة معرفة محتويات التوصيات ونتائج البحوث المنوي اتخاذها ، أو النية المسبقة للنشر ، حتى يتم إصدار نتائج البحوث رسميا للعملاءوالمستثمرين المسجلين

إغراءات / رشاوي

توافق شركة آكسيس كابيتل على تقديم أبحاث استثمارية مواتية عن أي شركة أو ورقة مالية ، ولا تقدم أو تغيير أي توصية من أجل الحصول على دعم مالي من جهة معينة. كما ويحظر على المحللين التماس أو قبول أي حافز مادي لنشر أو تغيير أي رأي أو توصية . ولا يُسمح له بقبول الهدايا الاسمية او العروض التجاريه وفقًا لسياسات الشركة الرسمية بشأن استلام الهدايا . يسمح للشركة التي يغطيها محلل مالي ما بأن تغطي نفقات معقولة لزيارة المحلل المالي الخاص بها بهدف زيارة مقر أعمالها كما ويسمح أن تقدم له ضيافة معقولة أثناء هذه الزيارة ؛ وهذا لن يعتبر حافزا او رشوة

مراقبة النشر والتحرير

تقع مسؤولية محتوى التوصيات البحثية على عاتق محلل الاستثمار المسمى . تُستمد جميع التقييمات والتنبؤات المدرجة في المواد البحثية بشكل مستقل من الشركة المعنية وتتم مراجعتها من قبل مدير مسؤول عن البحث قبل نشرها ، كما أن توصيات البحوث المتعلقة بعملاء الشركة ، يتم نشرها مسبقًا بعد مراجعتها بواسطة قسم الامتثال الخاص بنا.

من وقت لآخر ، يمكن إعطاء الشركة التي تخضع للبحث مشروع بحث قبل النشر للتحقق من الوقائع الموجودة فيه. لا يجوز إدراج أي تنبؤات أو توصيات في مشروع البحث الموضح لشركة بهذه الطريقة. إذا تم تلقي التعليقات على مسودة البحث من الشركة ، تتم مراجعتها بواسطة مدير مسؤول عن قسم الأبحاث الذي سيقرر ما إذا كانت AxCap247 ستقوم بإجراء التعديلات المقترحة.

توقيت وطريقة التوزيع

يتم التحكم في توقيت نشر البحوث من قبل المحللين لدينا إلا إذا كان من الضروري تأخير النشر لأسباب امتثال محددة ، مثل حجب نشر البحوث خلال فترة تقديم الأوراق المالية الجديدة. إذا طلب من اح المحللين الامتثال ل "تشاينيز وول " وأصبح مطلعا على المعلومات غير المنشورة الحساسة للسعر ، فلن يكون قادرًا على التعليق على المسألة المعنية إلى أن تنتهي صلاحية المعلومات أو يتم نشرها على الملأ.

تلافياً لاي تعارض في المصالح المحتملة التي قد تنجم عن الكشف ومشاركة للأبحاث لمحلل مالي عقد النية للكتابه في بحث ما وبدأ بتكوين أفكار حول محتوى هذا البحث ، يجب عليه ألا يناقش هذه النية ولا المحتوى المحتمل للبحث. مع أي شخص خارج قسم الأبحاث باستثناء لغرض التحقق من دقة الحقائق على النحو الوارد أعلاه ، حتى يتم توزيع البحث تم توفيره على موقع AxCap247.

الحساب الشخصي

لا يُسمح لمحللي الاستثمار لدينا بالاستثمار في حساباتهم الخاصة في الأوراق المالية AIM أو ISDX.

مراقبة

تتم مراقبة فعالية هذه السياسات والإجراءات بواسطة قسم الامتثال كجزء من برنامج مراقبة الامتثال المنتظم للشركة.

توصيات

تضارب المصالح التي لا يمكن إدارتها

قبل نشر توصية بحثية ما ، من الممكن ان نكون قد تصرفنا نحن أو شركاؤنا بناءً على محتوى او نتيجة هذه التوصيه أو استخدمنا هذه المعلومات التي تستند إليها نفس التوصية . وعليه فان التوصيات والتعليقات في منشوراتنا البحثية قد تتأثر بالتغيرات اللاحقة في ظروف السوق ، وخاصة أسعار الأسهم. ما لم يتم الإقرار بذلك صراحةً من جانبنا كتابياً ، وإن هذه المنشورات لقد لا تتناسب مع ظروف استثماراتك الفردية.وأي توصيات يتم تقديمها قد لا تكون مناسبة لك بالضرورة ولا يجب التعامل معها كتوصية مقدمة لك شخصيا للمشاركة في استراتيجية أو مسار عمل معين

We use cookies to track usage and preferences. Please click "I accept" if you are happy to accept the terms & conditions of our cookie policy .